零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在(zài)郑州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份(fèn)有限公司2016年(nián)非公开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票(piào)的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履(lǚ)行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金来源(yuán)审慎核查。天证(zhèng)远洋实际(jì)出资与其承诺不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股(gǔ)票发行(xíng)过(guò)程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记(jì)载。吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗>

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充(chōng)分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理(lǐ)的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别(bié)处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人(rén)已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券(quàn)立(lì)案调(diào)查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管(guǎn)层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(j吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗ǐn)是罚款这么简(jiǎn)单(dān)。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身经营发展需(xū)要等自(zì)主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就(jiù)已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定(dìng)，东北(běi)证券在被中国证监会立(lì)案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃(āi)落地，东北证券(quàn)的(de)股权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快实(shí)现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显示，2023年(nián)前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的(de)主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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