在“扶优限劣”的基本(běn)方(fāng)针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日(rì)又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业协(xié)会网站(zhàn)披露(lù)的一则公告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的(de)黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站披露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限(xiàn)公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存(cún)在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署(shǔ)《投(tóu)资合作(zuò)协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的(de)要求。

　　二(èr)是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪(xuě)吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映(yìng)雪在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为(wèi)上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行(xíng)明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于(yú)2016年(nián)9月21日签(q美国管得了比尔盖茨吗iān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承(chéng)担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公(gōng)告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉(miǎn)义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重(zhòng)大信息(xī)等情形(xíng)。依(yī)据《私(sī)募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金(jīn)管理人(rén)，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进(jìn)行高管变(biàn)更(gèng)。目前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培(péi)欣，合规风控负(fù)责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉(shān)的投(tóu)资策略是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等(děng)宏(hóng)观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期(qī)中的趋(qū)势性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更好锁定(dìng)投(tóu)资(zī)的(de)下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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