昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范(fàn)证(zhèng)券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活(huó)动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权(quán)益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升(shēng)行(xíng)业信息基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保障行业信(xìn)息(xī)系统安全(quán)稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分(fēn)配不尽(jǐn)合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有(yǒu)待提升等问题逐渐凸(tū)显，为进(jìn)一步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)，促(cù)进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些(guān)主体分为证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机(jī)构两部分，分别(bié)提出完善的监(jiān)管要求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住(zhù)安全(quán)底线(xiàn)。安(ān)全(quán)运行是从事主机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理(lǐ)规定》规定了主机(jī)交易托管资源的安全管理要(yào)求，明确了证券期货(huò)经营机构的(de)尽职调(diào)查和(hé)业(yè)务审批(pī)机制，从安全(quán)的角度作出(chū)全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务(wù)公(gōng)平合理。《管理(lǐ)规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易(yì)所和(hé)证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和(hé)相关租(zū)用活动的各个环(huán)节，同时也充分(fēn)注重有(yǒu)关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从(cóng)主要内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》共五章28条，对(duì)证券期(qī)货行业主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活(huó)动(dòng)提(tí)出了(le)要求。

　　具体来看，首(shǒu)先是(shì)总则明确(què)立法宗旨(zhǐ)、适用范围，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服(fú)务和(hé)相关租用活动的基本原则(zé)以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理规定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相(拿破仑法典的意义和基本原则是什么，拿破仑法典的意义和基本原则有哪些xiāng)关资源的信息(xī)系(xì)统可(kě)以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于(yú)《证券期货(huò)业信息系统托管基本(běn)要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方(fāng)要(yào)求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服(fú)务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等方面保障(zhàng)证券期货(huò)交易(yì)所提供有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理(lǐ)；加强(qiáng)风险(xiǎn)防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)的，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源和其他主机托管资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系(xì)统通(tōng)信前端(duān)的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经(jīng)营机构(gòu)要求。明确(què)了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源的(de)一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确(què)保(bǎo)证券期货(huò)经营机构能够(gòu)保障(zhàng)客户(hù)设施的安(ān)全运行(xíng)。明(míng)确证券期货(huò)经营机(jī)构对(duì)证券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管(guǎn)资源部署客(kè)户提供的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部署客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客(kè)户需求等方面充分评估(gū)，审慎选择服务(wù)客户，确保自(zì)身能(néng)力可(kě)以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设施的安全运行，并(bìng)将不同客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证券期货交易所(suǒ)的(de)监(jiān)管报(bào)告义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会及其派出(chū)机(jī)构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券(quàn)期货经营机构实施(shī)现(xiàn)场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作(zuò)中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对(duì)证券期(qī)货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)，对(duì)有关高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予(yǔ)警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等(děng)行政处分，并责(zé)令证券期货交(jiāo)易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机(jī)构违(wéi)反本规定，中(zhōng)国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可以依照《证券期货(huò)业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法》有(yǒu)关规(guī)定，对有关(guān)机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖接受监察(chá)调查

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息，上海证券(quàn)交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正(zhèng)在接受中央纪(jì)委国(guó)家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会(huì)纪检监(jiān)察组和浙(zhè)江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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