为了让自己的限售股(gǔ)解禁后能(néng)获得好的回(huí)报，上市公司董事(shì)长雇人拉抬(tái)自家的股票价格(gé)，然后高位出货。

　　最(zuì)近(jìn)，中国证监会网站披露了一则行政处罚(fá)决定(dìng)书，引发市场关注(zhù)。时为(wèi)新美星(xīng)董事长(zhǎng)何德平(píng)和其配偶(ǒu)黄秀(xiù)芳(fāng)提(tí)供资金，委托(tuō)蒋维对新(xīn)美星进(jìn)行“市(shì)值管理”，维(wéi)持、抬高公(gōng)司股(gǔ)价，以便后续自己(jǐ)减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控(kòng)制35个证券账户，利用资(zī)金(jīn)优(yōu)势、持股优势，连(lián)续集中交易新美星，影响公司股(gǔ)价(jià)，合计(jì)盈利4783.56万元。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会对此操纵(zòng)证券市场行为，罚没(méi)合计9567.12万元；还(hái)对(duì)何(hé)德平信息披露违法违规，给予警告，并处以40万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　我(wǒ)们一(yī)起(qǐ)来看看，究竟是怎(zěn)么回(huí)事。

　　董(dǒng)事长雇人拉抬(tái)自家股票(piào)

　　多(duō)人(rén)合谋操(cāo)纵股价

　　根据证(zhèng)监会(huì)行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书披露(lù)的信息，新(xīn)美星董(dǒng)事长(zhǎng)、法(fǎ)定代表人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人何(hé)德平(píng)和(hé)他(tā)的妻(qī)子黄秀芳当时向时(shí)任独墅湖(hú)文(wén)化传播(bō)有限公司董事长(zhǎng)蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱部(bù)分来自(zì)他们所(suǒ)掌控的上海海得泽广(guǎng)投(tóu)资管理中心（普(pǔ)通合伙(huǒ)）（简(jiǎn)称(chēng)海得泽广）减持“新美星”所得。

　　他(tā)们提供资金的目的是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维持、抬(tái)高“新美星”股(gǔ)价(jià)，以便(biàn)何德平所持“新(xīn)美(měi)星”限售股于2019年4月26日解禁后能(néng)够获得好的回报。

　　蒋维在收到保证(zhèng)金后，即(jí)开(kāi)始利用控制(zhì)的(de)证券(quàn)账户并联合其他市场(chǎng)资金在二级市场买(mǎi)入(rù)并交易(yì)“新美(měi)星”，且在后(hòu)续操作(zuò)中向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈其操作情况。

马斯克会加入中国国籍吗　　据了(le)解(jiě)，这场操纵股价，蒋维还(hái)找(zhǎo)了两个帮(bāng)手共同合(hé)谋。他(tā)经人介绍认识并联合毛明土、李(lǐ)传武(wǔ)共同操(cāo)纵“新美星”；毛明土、李(lǐ)传武控制各自(zì)筹得的(de)证券账户、资金开(kāi)始与蒋(jiǎng)维共(gòng)同交(jiāo)易“新美星”；在此期间，主要由蒋维(wéi)与毛明土联(lián)系(xì)，传(chuán)递、沟通(tōng)各自(zì)操盘情况，以(yǐ)利于(yú)两方交易决策，更好地共同抬高“新美星(xīng)”股价。

　　根(gēn)据监管披露的信(xìn)息，2018年9月26日(rì)至2019年6月26日(rì)，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传武(wǔ)控(kòng)制“俞某(mǒu)华(huá)”等35个证券账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月(yuè)26日至2019年6月26日(rì)，“新美(měi)星”股价(jià)上涨33.11％，偏离同期创业(yè)板综指26.09个百分点，偏离同(tóng)期行业指数25.95个百(bǎi)分点。账(zhàng)户组累(lèi)计买入4583.44万股(gǔ)，买入成(chéng)交金额5.82亿元，对应(yīng)卖(mài)出4669.04万股(gǔ)，卖出成(chéng)交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间，何德平(píng)、黄(huáng)秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武合谋，利(lì)用资(zī)金优(yōu)势、持股优势(shì)，连续集中交易(yì)“新美星”，影响股票交(jiāo)易价格，盈利4783.56万(wàn)元。

　　操纵35个(gè)账户拉抬股价、集(jí)中出货

　　违法(fǎ)获利近4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李(lǐ)传武，控制35个证券账户(hù)（简称账户组），是(shì)怎么(me)拉高“新美星”股价，然后出货(huò)，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月26日至2019年6月26日，账户组连续集(jí)中(zhōng)交易“新美星”，申买(mǎi)量(liàng)占市场申买(mǎi)量比例超20％的(de)交易日(rì)有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市(shì)场申卖量比例超20％的交易(yì)日有11天，峰值达到(dào)37.66％。账户组持股总数占总股本比例(lì)自2019年3月5日开(kāi)始超过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月(yuè)29日持流通股达到峰值，占流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本的比例8.13％。账户组具(jù)备资金(jīn)优势和持股优势。

　　具体来说，第一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组持续大量买(mǎi)入(rù)“新美星”，当(dāng)日申(shēn)买排名第(dì)一(yī)，竞(jìng)价买入成交(jiāo)排名第(dì)一(yī)，至2019年(nián)2月28日期(qī)末持股(gǔ)量为期(qī)初(chū)持股量38.71倍，持(chí)股量显著增加。在此期间，“新(xīn)美星(xīng)”股价累(lèi)计上(shàng)涨12.57％，偏(piān)离同期(qī)创(chuàng)业板综指3.33个(gè)百分点，偏离同期(qī)行(xíng)业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月(yuè)1日至(zhì)2019年4月3日，账户组集(jí)中拉(lā)抬“新美星”，期(qī)末持股(gǔ)量较(jiào)期初增加124.23％，持股量涨幅较大(dà)。

　　其中，账户(hù)组(zǔ)有两段典型(xíng)的拉抬(tái)期间(jiān)：2019年3月(yuè)1日至3月6日，以(yǐ)不低于卖一价或(huò)市价申买3,729,100股，占(zhàn)账户(hù)组同期申买量68.11％，对应成交股数(shù)（不含对倒）3,555,817股，占同(tóng)期市场成交量22.78％；2019年3月18日至3月22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占(zhàn)账户组(zǔ)同期申买(mǎi)量(liàng)41.33％，对(duì)应成交股数（不含对倒(dào)）为(wèi)2,803,665股，占同(tóng)期市场(chǎng)成交量22.20％。2019年(nián)3月1日至4月3日期(qī)间，“新美星(xīng)”股价累计上涨(zhǎng)36.46％，偏(piān)离同(tóng)期(qī)创业板综指21.32个百分点(diǎn)，偏离(lí)同期(qī)行业指数22.28个(gè)百分点。

　　第三阶段(duàn)，2019年4月4日至6月26日，账(zhàng)户组(zǔ)集中卖出“新(xīn)美星”。在此(cǐ)期间，“新美(měi)星”股价下(xià)跌13.36％，偏离(lí)同期创业板(bǎn)综指1.55个(gè)百分点(diǎn)，偏(piān)离同(tóng)期行业指数1.03个百(bǎi)分(fēn)点。

　　此外，操纵期间，涉(shè)案账户(hù)组还多(duō)次实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向(xiàng)卖出获利的行(xíng)为。经测算，扣除(chú)佣金(jīn)和相关税费，账户(hù)组盈利4783.56万(wàn)元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采(cǎi)纳，罚没(méi)近亿(yì)元

　　关于操纵股价(jià)，何(hé)德平、黄秀(xiù)芳及其代理人提出多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没(méi)有操(cāo)纵(zòng)动(dòng)机。

　　第二，在(zài)案证据不足以(yǐ)证明(míng)蒋(jiǎng)维(wéi)受(shòu)何德平或黄秀(xiù)芳委(wěi)托(tuō)，联(lián)合他人操纵股价，一是“市值管理”不等同于“操(cāo)纵证(zhèng)券市(shì)场”；二(èr)是(shì)黄秀芳与蒋维系委托理财关系，而非操纵(zòng)股价；三是蒋维(wéi)没有将(jiāng)其与毛(máo)明土、李传(chuán)武等人(rén)讨论交易新美星的情况告知黄秀(xiù)芳(fāng)或(huò)何(hé)德平，涉案股(gǔ)东名册(cè)并非黄(huáng)秀芳向蒋维提(tí)供，蒋维也(yě)没有向黄秀芳(fāng)反(fǎn)馈过股东名(míng)册(cè)；四是蒋维没(méi)有与毛明土、李传武就各自账(zhàng)户交易新(xīn)美星的盈亏(kuī)分配进行约(yuē)定；五是蒋(jiǎng)维账户组利(lì)益与何德平、黄秀芳(fāng)利益并不一(yī)致，何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)不(bù)能控制蒋(jiǎng)维账户组，蒋(jiǎng)维获(huò)得黄秀芳资(zī)金(jīn)后部分(fēn)用于(yú)偿还债务，部分(fēn)用于(yú)非法活(huó)动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄秀芳(fāng)不(bù)应对毛明土账户组、李(lǐ)传武账户(hù)组交易行为(wèi)承担责任(rèn)。

　　第四，部分账户不受蒋维、毛明土(tǔ)、李传(chuán)武控制。

　　第五，不认(rèn)可黄秀(xiù)芳2020年11月25日询问笔(bǐ)录的合法(fǎ)性及真实性。

　　第六，何(hé)德(dé)平对黄秀芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未(wèi)参与，且(qiě)何德平与(yǔ)黄秀芳系独立法(fǎ)律主体(tǐ)，即便夫妻或一(yī)致行(xíng)动(dòng)人(rén)中一方存在(zài)不当行为(wèi)，不应推(tuī)定或认定(dìng)另一(yī)方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛明土、李传武，及他们的代理人也就是否合(hé)谋、部分账户的控制关系、委托理财关系等(děng)提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回应，经复(fù)核，对(duì)当(dāng)事人及其代理(lǐ)人的主要陈述意见不予采纳(nà)。

　　证监会表示，本案为(wèi)多个主体参与(yǔ)、多个环(huán)节实施(shī)、环环相扣(kòu)、锁链式(shì)的上下(xià)游衔接、合作(zuò)，共同完成的操纵(zòng)行为。在案证据可(kě)以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作(zuò)为保证金(jīn)，委托其通(tōng)过二级市(shì)场交(jiāo)易影响新美星股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维会向黄秀(xiù)芳(fāng)反馈交(jiāo)易情况；何德平(píng)知(zhī)悉(xī)并参与了本(běn)案(àn)行为(wèi)；上述行为(wèi)的实质(zhì)是操纵股价(jià)，并非合法理财。在案证据(jù)可以(yǐ)证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影响“新美星”股价的意图和目标，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘(pán)、拉(lā)抬股价，并且采(cǎi)取(qǔ)了(le)联合影响股价(jià)的行动，属于(yú)共同操纵行为。

　　关于(yú)违法期间和责任承(chéng)担(dān)，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日期间蒋维控制的账(zhàng)户交易“新(xīn)美星”客(kè)观上为后续的合谋(móu)操纵起到(dào)一定程度锁仓(cāng)的作用，并且根据蒋维笔录，毛明土知(zhī)道(dào)蒋维和上(shàng)市公(gōng)司的合作，知道蒋(jiǎng)维已(yǐ)经有一定底(dǐ)仓(cāng)，才愿(yuàn)意买入“新美星”，因此毛明土和李传武的违法期间与蒋维(wéi)、黄秀芳(fāng)、何德(dé)平一(yī)致。在此基础上，在认定(dìng)及(jí)处罚(fá)时将合谋各方视为一个(gè)整(zhěng)体，不区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认(rèn)为，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土、李传武上(shàng)述行为违反了(le)2005年(nián)《证券法》第七十七条第(dì)一项规(guī)定，构成2005年《证券法(fǎ)》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

　　根(gēn)据2005年《证券法》规定，证监会决定(dìng)：就操(cāo)纵证券(quàn)市场行(xíng)为(wèi)，对何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明(míng)土(tǔ)、李传(chuán)武没收违法所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚款，其中，对何德平、黄秀(xiù)芳(fāng)罚款2391.78万元，对蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别罚款597.94万元。

　　董事长信(xìn)息披(pī)露违法

　　被予(yǔ)以警告并罚款

　　另(lìng)外，关于何(hé)德(dé)平信息披(pī)露(lù)违法的(de)相关情况，行政处罚决定书披(pī)露，在新美星(xīng)2016年(nián)4月上市前，海得泽广(guǎng)代何德平、黄秀芳夫妇(fù)持(chí)有公司80万股(gǔ)股份，占(zhàn)新美(měi)星上市时总股(gǔ)本(běn)的1％。上市(shì)后(hòu)，该部分股票继续由海得泽广(guǎng)代(dài)持，海得(dé)泽广(guǎng)自(zì)2017年12月19日开始减持(chí)“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日减持(chí)完(wán)毕(bì)。

　　关于何德平信息(xī)披露违(wéi)法，何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)及其代理人提出：第一，海得(dé)泽(zé)广(guǎng)与何德(dé)平(píng)、黄秀芳二人不(bù)存在代持(chí)，涉(shè)案股份系海得泽广为(wèi)兰某代持，股(gǔ)份(fèn)减持决策由海马斯克会加入中国国籍吗得(dé)泽广和兰(lán)某(mǒu)作出，海(hǎi)得泽(zé)广将减持所(suǒ)得汇入黄秀芳(fāng)指定账户的(de)原因系兰(lán)某向黄(huáng)秀芳归还借款(kuǎn)本息。第(dì)二，涉案股(gǔ)份仅(jǐn)为1％，不具有(yǒu)重大性，不对投资者决(jué)策(cè)产生重大影响，情节轻微。第三，即便认定代持成(chéng)立，何德平对借款(kuǎn)、还款等事项，不参与、不知情，没有主观过错，不应(yīng)受到处罚。综上(shàng)，请(qǐng)求不予处(chù)罚。

　　对此，证监会回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问笔录(lù)、海得泽广交易流水、资金流水及相关银行账户(hù)流水，结(jié)合何德平(píng)、黄(huáng)秀(xiù)芳(fāng)的配偶关系，代(dài)持资金和减持所得系家(jiā)庭共同财(cái)产，可以认定海(hǎi)得泽广代(dài)何德平、黄秀芳持有新美(měi)星股票。当事人(rén)所提(tí)相关理由不(bù)具有事(shì)实(shí)和法律(lǜ)依据，不予(yǔ)采纳。

　　证(zhèng)监会表示，何德平作为上(shàng)市(shì)公司实际控制人，未(wèi)如实(shí)告知上市(shì)公司上述持(chí)股情(qíng)况，导致新美星在相关公(gōng)告中均(jūn)未披露相(xiāng)关情况，导致新(xīn)美(měi)星(xīng)违(wéi)反2005年《证(zhèng)券(quàn)法》第六十三(sān)条规定，何(hé)德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一百九(jiǔ)十三条第三款(kuǎn)规定的情形(xíng)。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对何德(dé)平给予警(jǐng)告，并处(chù)以40万元罚款。

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