零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会(huì)拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚(fá)没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监会查明，东北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行对(duì)象的(de)认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行(xíng)认购义务的能(néng)力进行核查，公司未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际(jì)出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出(chū) 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)发行过(guò)程与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告(gào)》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的伟已查无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监(jiān)管(guǎn)层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续(xù)保(bǎo)持强监管(guǎn)、压实中介(jiè)机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)项目，成功发行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公(gōng)布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东北(běi)证券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查期(qī)间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚泰(tài)集(jí)团和吉林信托不得减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着(zhe)东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投(tóu)资(zī)银行业务收入增加所(suǒ)致。

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