在“扶优限劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪(xuě)杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会(h妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确uì)网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分(fēn)事先告知(zhī)书(shū)送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄(huáng)某应(yīng)当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该(gāi)产品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投(tóu)资基(jī)金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符(fú)合私(sī)募基(jī)金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在(zài)妥帖还是妥贴，妥帖和妥帖哪个正确管(guǎn)产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资(zī)者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王某的基(jī)金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合(hé)规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉(shān)基金出(chū)具(jù)警示(shì)函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷(juǎn)调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能力(lì)进行评估、未按(àn)照(zhào)合同约定如实向投(tóu)资(zī)者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的(de)重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其(qí)采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监(jiān)管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人(rén)数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模(mó)区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的(de)法人(rén)、总经理为汲(jí)培(péi)欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业(yè)投(tóu)资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内平台(tái)的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提(tí)取(qǔ)经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内(nèi)在价值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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