在“扶优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募基金行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近(jìn)日又有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则(zé)公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合(hé)规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法违规行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额(é)，该(gāi)产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集(jí)团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位(wèi)员(yuán)工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(b郑业成是否已婚 郑业成是几线演员èi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基金(jīn)出具警(jǐng)示函(hán)。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未(wèi)采取问卷调查等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识(shí)别能力(lì)和风险承担(dān)能力进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披(pī)露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十三条规定(dìng)，决定对其(qí)采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高(gāo)管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私(sī)募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投(tóu)资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略(lüè)是通过追踪(zōng)资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周期中的趋势(shì)性行业和(hé)事件以(yǐ)最(zuì)大化(huà)投资上(shàng)行收益，同(tóng)时引入非公开市(shì)场投资中的个体性估值和内(nèi)在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的下行(xíng)风险。但(dàn)在2020年10月，雪(xuě)杉(shān)基金官网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止更新。

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