科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布(bù)公告称(chēng)，其收到证监会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公(gōng)司的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融三公分是多少厘米 三公分是多少毫米法院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月获(huò)科创板(bǎn)上市委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存(cún)储《招股(gǔ)说(shuō)明(míng)书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流(liú)单据和(hé)验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资(zī)金(jīn)回款、提前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署(shǔ)日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年(nián)报中(zhōng)仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公司浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订虚假(jiǎ)合同、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴(xuē)子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司(sī)也进(jìn)入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根(gēn)据规(guī)定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进行审(shěn)议，并根(gēn)据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票(piào)上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相(xiāng)关公司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)三公分是多少厘米 三公分是多少毫米以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的(de)交易(yì)期限(xiàn)为15 个(gè)交易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关(guān)注(zhù)的(de)是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持(chí)续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证(zhèng)监会(huì)立案调查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)，发(fā)布普通代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征(zhēng)集并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉(sù)讼并申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。

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