零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券(quàn)公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧案，证监(jiān)会(huì)拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国证监会(huì)《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票(piào)及(jí)持(chí明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的)续(xù)督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国(guó)证监会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对(duì)象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具(jù)的《非公开发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正，给予警告(gào)，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期的(de)保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚(fá)款(kuǎn)，体(tǐ)现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景(jǐng)下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示(shì)，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉(jí)林(lín)信(xìn)托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价(jià)格(gé)减持不(bù)超过234明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的0万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在(zài)被中国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减(jiǎn)持公司(sī)股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集(jí)团(tuán)和(hé)吉林信托不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变或(hu明堂人形图的作者是谁，明堂人形图的作者是谁写的ò)将(jiāng)很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三(sān)个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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