金融界5月(yuè)5日消(xiāo)息 央行、香港(gǎng)证券及期(qī)货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会、香(xiāng)港金融(róng)管理局即(jí)将正(zhèng)式启动香港与内地利率互换市场互联互通合作。北(běi)向互换通下(xià)的交(jiāo)易将于(yú)2023年5月(yuè)15日启(qǐ)动。初期，全部境外(wài)投资者通过北向互换通开展利率互换(huàn)交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日(rì)不(bù)超过(guò)人民币200亿元，后续可根据市场情况适(shì)时调整(zhěng)额(é)度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港证(zhèng)券及期货(huò)事(shì)务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融管(guǎn)理局即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为(wèi)促进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金(jīn)融开放(fàng)格局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下简(jiǎn)称人(rén)民银行）、香港证券及期(qī)货(huò)事务监察委员会（以下(xià)简称香港证监会(huì)）、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局（以(yǐ)下简称香港金(jīn)管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中心（全国(guó)银行间同业拆借中心）（以下简称外(wài)汇交易中心）、银行间(jiān)市场清算(suàn)所股(gǔ)份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称上(shàng)海清算所）和(hé)香(xiāng)港场外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外结算公司）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地利率互换(huàn)市场互联互通合(hé)作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开(kāi)通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和地区的境外投资(zī)者可通过两地基础(chǔ)设施互(hù)联互通参(cān)与内地银(yín)行间金(jīn)融(róng)衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发(fā)布(bù)以来(lái)，“互换通”的各项准备工作进(jìn)展顺利(lì)，“北向互换通”下(xià)的(de)交易将于(yú)2023年(nián)5月15日启动。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互(hù)换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换通”初期可交易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报价、交易及结算币种为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北(běi)向互换(huàn)通”的境内投资者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集中清(qīng)算业务的(de)清算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要(yào)求(qiú)并完成(chéng)内地银行间债券市场准入备案的境外机(jī)构(gòu)投(tóu)资(zī)者，并经(jīng)外汇交(jiāo)易(yì)中心开通“北向互换通(tōng)”交易权限。拟(nǐ)申请开通“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外(wài)投资(zī)者需同时申(shēn)请成为场外结算公司(sī)的清算(suàn)会员或该类会员的清(qīng)算客户。

　　（三(sān)）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安排(pái)：外汇交易中心与人民银行认可的境外(wài)电子交易(yì)平台互联提供(gōng)交易服务。

　　2.清算(suàn)安排：上海清算所和(hé)场外结算公(gōng)司建立(lì)中(zhōng)央对手方(fāng)清算(suàn)机构互联互通，共同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差(chà)后的名义本金(jīn)净额每(měi)日(rì)不(bù)超过人(rén)民币(bì)200亿元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　2.清算额度：上海清(qīng)算所与场外结算公司(sī)针对(duì)双方清算所之间的风险敞(chǎng)口建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与(yǔ)场外(wài)结算公司(sī)之间净头(tóu)寸(cùn)对应的(de)“互换(huàn)通”资源池(chí)风险敞口设定上限不超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况适(shì)时(shí)调(diào)整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证监会和香港金管局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉(shè)及的跨境天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物监管合作原(yuán)则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并签署了《关于内(nèi)地(dì)-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的谅解备忘(wàng)录》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生(shēng)品市(shì)场方面(miàn)的监管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公(gōng)平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算(suàn)公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换通”下的(de)各项职(zhí)责，组织市(shì)场各方有(yǒu)序开展(zhǎn)“北向互换通”业(yè)务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管(guǎn)规定及业务(wù)规则，加强内部控(kòng)制，防范(fàn)和控制风险(xiǎn)，做好(hǎo)投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应当(dāng)充分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规(guī)、业务规则和实践操作(zuò)的差(chà)异，评估和(hé)控制风险，理(lǐ)性(xìng)开展相关投资。

　　市场各方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确保“北(běi)向互换通”顺利(lì)启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算(suàn)所、场外(wài)结(jié)算公司(sī)为参与天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物做(zuò)准(zhǔn)备。

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