<抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年strong>近期交易(yì)商协会的监管处罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈发丰富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建设银行启动(dòng)自律调查，这是两(liǎng)天(tiān)内(nèi)第(dì)二家被要求自律调(diào)查的(de)大行(xíng)。今年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融机构启动自(zì)律(lǜ)调查，监管(guǎn)力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商协会”）网(wǎng)站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间债券市场自律处分规(guī)则》，交(jiāo)易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司(sī)债务融资工具承销业务涉嫌违规行为开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销非金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工具(jù)744笔(bǐ)，为(wèi)411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行(xíng)支持优质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承(chéng)销房地产企业323.35亿元(yuán)债务(wù)融资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管力度在近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口(kǒu)银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日，大(dà)连银行、郑州银行、江西(xī)银(yín)行、青岛银行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大连(lián)银(yín)行等(děng)多家机构存在债券代持交易(yì)等违规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务(wù)方式(shì)，每(měi)日滚动开展买卖(mài)抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年方向相反、清算速度不(bù)同的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券，且规模(mó)较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不(bù)严或流于(yú)形式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方式(shì)参(cān)与债券(quàn)代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相关公告称，交易商协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工(gōng)具发行定价(jià)严(yán)重偏离(lí)市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券市场自(zì)律管理相关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查(chá)处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案(àn)件时，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规(guī)收取发行人大额(é)财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会(huì)进行自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自律调查(chá)的还有(yǒu)光大证券、富国(guó)资产管理（上海(hǎi)）有(yǒu)限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会(huì)通报的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易抓一只啄木鸟犯法吗，杀死一只啄木鸟判几年商协会(huì)共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和自律问询(xún)103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务(wù)所、2家其(qí)他类型(xíng)机构和54名直接责(zé)任人(rén)。作出(chū)的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限业(yè)务，12位(wèi)责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的原因(yīn)包括低价包销多期债务融资工具，影响了(le)市(shì)场正常秩(zhì)序；部分债务融资工具未按照发(fā)行(xíng)文件(jiàn)约定开展余(yú)额包销(xiāo)，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的(de)正常投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并影响了发行(xíng)利率(lǜ)，对市(shì)场正常(cháng)秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行(xíng)间债(zhài)券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事(shì)相关业务(wù)过程中，务必牢固(gù)树(shù)立(lì)市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和(hé)自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银(yín)行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做(zuò)市商作为银行(xíng)间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发现的重要作(zuò)用，应(yīng)切实(shí)提(tí)升做市交易(yì)能力，加(jiā)强内(nèi)部控制和风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展业(yè)，“真做市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商(shāng)协会(huì)的监(jiān)管处罚力度明显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周(zhōu)毅(yì)钦对(duì)《国际(jì)金融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行间交易商协会将继续贯彻落实监管从(cóng)严要求(qiú)，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信号，引导市场各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽(jǐn)责，维护(hù)市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业(yè)银(yín)行(xíng)特(tè)别(bié)是国有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公序(xù)责任，切实维护好(hǎo)行业(yè)的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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