金融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及(jí)期货事务(wù)监察委员(yuán)会、香港金融(róng)管理局即将正式启动香港(gǎng)与(yǔ)内地利(lì)率互换市场(chǎng)互(hù)联互通合作。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启动。初期(qī)，全(quán)部境外投(tóu)资者通过北(běi)向(xiàng)互换(huàn)通开展利率互换交易(yì)在轧差后(hòu)的名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续(xù)可根据市场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　全文如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事(shì)务监察委员(yuán)会、香(xiāng)港金(jīn)融管理局即将正式启动香(xiāng)港与内地利率互换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)的协同发展，构(gòu)建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称(chēng)人民(mín)银行）、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货(huò)事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会）、香港金融管(guǎn)理局（以下简称香(xiāng)港(gǎng)金(jīn)管局）发(fā)布联合公(gōng)告，同意中国外汇交(jiāo)易中心（全国(guó)银行间同业拆借(jiè)中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（以下简称上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所(suǒ)）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利(lì)率互换市场互联互通合作（以(yǐ)下简称“互换(huàn)通”），初期先行(xíng)开通“北向互换通”，香港及(jí)其他国(guó)家和地区的境(jìng)外投资(zī)者可通过两地基础设施互(hù)联互通(tōng)参与内地银行间金(jīn)融衍生品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以来，“互换通(tōng)”的各(gè)项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”下的交易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为(wèi)便于(yú)“北向互换通”的顺利推(tuī)出(chū)，现(xiàn)就有关事宜说明(míng)如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通”初(chū)期可交易(yì)品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易及结(jié)算币种为(wèi)人民币。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商）需与外汇(huì)交易(yì)中心签署(shǔ)报价商(shāng)协议(yì)，并为上(shàng)海清(qīng)算所利率(lǜ)互换(huàn)集中清算业(yè)务的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客户(hù)。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资者为符(fú)合(hé)人民银行(xíng)要求并完成内(nèi)地银900g是几斤 900g是多少毫升(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案的境外(wài)机(j900g是几斤 900g是多少毫升ī)构投资(zī)者，并经外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北(běi)向互(hù)换通(tōng)”交易权(quán)限。拟申请开通(tōng)“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境(jìng)外(wài)投资者需同(tóng)时申(shēn)请成为场(chǎng)外结算公司(sī)的清算会(huì)员或该类会(huì)员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与人民银(yín)行认可的境外电子交易平台互联(lián)提(tí)供交易服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公司建立中央对(duì)手(shǒu)方清算机构互联互通(tōng)，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境(jìng)外投(tóu)资(zī)者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开(kāi)展(zhǎn)利(lì)率互(hù)换交易在轧差后(hòu)的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不超(chāo)过(guò)人民币200亿元，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额(é)度：上(shàng)海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对(duì)双(shuāng)方清算(suàn)所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通”资源池。初期，上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算(suàn)公司之间(jiān)净(jìng)头(tóu)寸对应(yīng)的“互(hù)换(huàn)通”资源池风险敞口设定上(shàng)限不超过人民币40亿(yì)元(yuán)，后(hòu)续(xù)可根(gēn)据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和香港金(jīn)管局900g是几斤 900g是多少毫升已就“互换通(tōng)”涉及(jí)的跨(kuà)境(jìng)监管合(hé)作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内地-香(xiāng)港债券及(jí)衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关(guān)事宜的谅解备(bèi)忘录》。备忘录健全(quán)了两地监(jiān)管机构在(zài)债券(quàn)及衍生品市(shì)场方(fāng)面的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联络协商机制，共同维(wéi)护“互换通”的(de)正常运行(xíng)、金(jīn)融(róng)市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上(shàng)海清算所(suǒ)和场外结算公司应当(dāng)依法履(lǚ)行“互(hù)换通(tōng)”下的各项职责，组织市场(chǎng)各方有序(xù)开展“北向互换(huàn)通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关(guān)监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部(bù)控制(zhì)，防范和控制风险(xiǎn)，做(zuò)好投资者教育和(hé)服务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资者(zhě)应当充(chōng)分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投(tóu)资。

　　市场(chǎng)各方应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投资者可联系(xì)外汇交易中心、上海清算所、场外(wài)结算公(gōng)司为参(cān)与做(zuò)准备。

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