金融界(jiè)4月(yuè)21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件答(dá)记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯(guàn)彻落(luò)实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中(zhōng)介机构(gòu)及其责(zé)任人员(yuán)等(děng)相关(guān)责任主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科(kē)技股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称(chēng)泽达易盛）和(hé)广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶存(cún)储）及相关责任(rèn)人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关(guān)责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储启(qǐ)动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时(shí)有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责(zé)任主体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系的重要组成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一(yī)环，也是提高(gāo)资本市场违(wéi)法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法(fǎ)权益，督促市场参(cān)与各方归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市(shì)场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证券(quàn)公司、出具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等因素，依(yī)法妥善处(chù)理(lǐ)，让(ràng)中介机构为(wèi)其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包(bāo)括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中(zhōng)采用(yòng)何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资者赔偿救(jiù)济制度(dù)的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等(děng)因素(sù)，目标都是(shì)有效保(bǎo)护投(tóu)资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法(fǎ)行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公(gōng)告，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代(dài)表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶(jīng)存储申请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿(yì)元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最终计算的适格投资者损失赔付(fù)金(jīn)额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券股份有限公司披露(lù)的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)（以下简(jiǎn)称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资(zī)者(zhě)损失、消除损害(hài)或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认(rèn)可，当(dāng)事人履行承诺后国务院证(zhèng)券(quàn)监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法(fǎ)规明确规定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可能获得的(de)收益或(huò)者避(bì)免的(de)损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以罚款和没(méi)收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承(chéng)诺金数额(é)通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受人(rén)承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的(de)行(xíng)政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投(tóu)证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我会提(tí)交(jiāo)当(dāng)事人承诺申请，我会将依据(jù)《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容(róng)忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介(jiè)机构(gòu)因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同(tóng)会计(jì)师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行(xíng)赔付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的(de)是，我们(men)将关(guān)注相关中介机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有关责任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构是保障(zhàng)资本市(shì)场高质量(liàng)发展的重(zhòng)要力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造(zào)和维放在里面睡一晚是什么感受，放里面睡觉是什么样的感受(wéi)护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业(yè)声誉。

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