金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证(zhèng)监会(huì)有关部门负(fù)责人表示(shì)，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立(lì)体惩处(chù)，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人、中介机(jī)构及其责任人(rén)员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关(guān)于依法从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决(jué)严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依法及时移(yí)送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创(chuàng)板股票(piào)上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本(běn)市场法律责任体(tǐ)系的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于为上(shàng)市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务(wù)机(jī)构等违规(guī)主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机(jī)构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介(jiè)机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意(yì)愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)从业人(rén)员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重要(yào)因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严(yán)重损害(hài)投资者(zhě)合法权(quán)益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规定(dìng)了(le)包括(kuò)协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者赔(péi)偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投资(zī)者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付责任主体的意愿(yuàn)和能力等因素，目标都(dōu)是(shì)有效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违(wéi)法行(xíng)为人。

　　对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院(yuàn)受理并裁定(dìng)适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该(gāi)案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的(de)合(hé)法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存(cún)储申(shēn)请首次公开发行股票的(de)保荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备(bèi)投资者(zhě)赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔付专项基金(jīn)（上述(shù)金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模(mó)将根据(jù)最(zuì)终计算的适格投(tóu)资者损(sǔn)失(shī)赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者可以积极参与先行赔付(fù)程序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公(gōng)告中提(tí)出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国务(wù)院证券(quàn)监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)终止案件调查(chá)的行政执法方式(shì)。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制(zhì)度的(de)基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等(děng)规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法(fǎ)可能(néng)被处以罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资(zī)者(zhě)损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既可以实现对申(shēn)请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资(zī)者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行政追责(zé)与(yǔ)民(mín)事追(zhuī)责相统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提(tí)交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实(s日语jtest报名入口，日语jtest报名费hí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决(jué)定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉的(de)证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责(zé)，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存(cún)储案(àn)中，我(wǒ)会对(duì)中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师事务所等中介机构启动了相关(guān)调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在相关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需(xū)要(yào)指出的(de)是，我(wǒ)们(men)将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严(日语jtest报名入口，日语jtest报名费yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市场高质量发展的重要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应(yīng)当严格(gé)遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信(xìn)、廉洁自(zì)律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的企业文(wén)化(huà)和行业文化，珍视行业声誉。

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