零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机计(jì)被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月(yuè)12日，公司(sī)收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股(gǔ)份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券(quàn)系豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证监(jiān)会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间(jiān)未对募集(jí)资金(jīn)置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募(mù)投(tóu)项目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦(tǎn)给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已(yǐ)经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前(qián)，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报(bào)显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞(jìng)价交易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东(dōng)北证(zhèng)券在被中国(guó)证监(jiān)会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及(jí)减持公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股(gǔ)权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(艺高人胆大什么意思打一生肖，艺高人胆大什么意思 说明人有较强动机mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资(zī)银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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