直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日(rì)前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详(xiáng)情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看(k没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处àn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营业(yè)部任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构及(jí)其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任(rèn)可能(néng)影响其独(dú)立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数(shù)量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也(yě)有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽(suī)然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉(fěn)丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执业登记(jì)，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局出具(jù)警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式(shì)向(xiàng)公众提(tí)供(gōng)关(guān)于(yú)证(zhèng)券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大(dà)V易(yì)伟(wěi)开出巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机(jī)构监(jiān)管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从业(yè)人员网络直(zhí)播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充(chōng)分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立(lì)长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加强(qiáng)对(duì)没事吃点护肝片好不好，女人吃护肝片的好处证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善(shàn)内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游(yóu)部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公(gōng)司、证券咨询公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查(chá)报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求(qiú)排查填报证券领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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