直播短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券(quàn)某营业部及(jí)员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查。

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　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工遭遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正(范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼(jiān)任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的职务或者从(cóng)事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平(píng)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证(zhèn范宣年八岁文言文翻译及注释感悟，范宣年八岁文言文翻译及注释拼音g)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得(dé)林奇”账号(hào)在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布(bù)短视(shì)频的(de)账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限公(gōng)司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马(mǎ)某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预(yù)测(cè)股(gǔ)市行情、宣传并出售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论(lùn)，要确保信息(xī)来源(yuán)合法合(hé)规、研(yán)究方(fāng)法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人员直播(bō)展业的(de)管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共(gòng)同制(zhì)定了《网(wǎng)络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证(zhèng)协也(yě)向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动(dòng)信息的(de)通知，要(yào)求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券(quàn)活(huó)动(dòng)信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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