在“扶优限劣”的基本方针下，私(sī)募(mù)基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严(yán)，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违规行(xíng)为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基金业协会(huì)网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先(xiān)告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告(gào)。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员黄某应当对(duì)此承担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额(é)，该产(chǎn)品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终投(tóu)向(xiàng)指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投(tóu)资合作(zuò)协议》，约定由指定(dìng)第三方(fāng)认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由(yó适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台u)该产品购买指定债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二(èr)是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合(hé)伙(huǒ)人、实际(jì)控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职(zhí适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台)。深圳(zhèn)雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违规(guī)行(xíng)为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取问(wèn)卷(juǎn)调查(chá)等方式(shì)对(duì)个别(bié)投资者的风险识别能力(lì)和风(fēng)险承担能力(lì)进行(xíng)评估(gū)、未按照合同约(yuē)定如实向投资(zī)者披露可能影响投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理办法》第三(sān)十三条规(guī)定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募映雪投资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变(biàn)更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳(zhèn)市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有(yǒu)限公司，雪杉基金持股5适合初中生的网课平台免费，国家提供的免费网课平台0.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基金还在(zài)香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购机(jī)会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价(jià)格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件(jiàn)以最大化投资上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非公开市场(chǎng)投资中的(de)个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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