零容忍！又(yòu)有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计(jì)被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国(guó)证监会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的认购资金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之(zhī)一北(běi)京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对(duì)象合 规性(xìng)的报告》存在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金投入(rù)项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元(yuán)，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予警告，并分(fēn)别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万(wàn)元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍的高额(é)罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元非练实不食的练实是什么意思，练实指的是什么，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因(yīn)自身经营发(fā)展需要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让一(yī)事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期(qī)间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项均属于规定不(bù)得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得(dé)减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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