直播(bō)短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日(rì)前四(sì)川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示(shì)函三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思。

　　三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思agedata>

　　四川(chuān)证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视频(pín)、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播(bō)打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用(yòng)自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构及其工作人员廉洁(jié)从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作(zuò)人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其(qí)独立性的职务或(huò)者从事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益相(xiāng)冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从业人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊(xióng)某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期(qī)间(jiān)，大(dà)量粉丝在其短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离(lí)职注销。同月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(lià三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思ng)”客(kè)户时需要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服(fú)务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格(gé)及(jí)业务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监(jiān)管(guǎn)情况(kuàng)通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息(xī)来(lái)源合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内(nèi)部管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进(jìn)行(xíng)把关(guān)，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测监(jiān)控，遇(yù)有重大情况及时处理，避(bì)免产生不良影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报(bào)送网络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报证券(quàn)领域(yù)涉及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 三角函数中cscx等于什么，三角函数中cscx等于什么意思