科(kē)创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自(zì)4月24日(rì)开市顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显(xiǎn顶的速度越来越快越叫的原因，顶的速度越来越快过程)示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及(jí)两名(míng)保代、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务(wù)所均在(zài)被起诉(sù)名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担(dān)保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人(rén)也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告(gào)的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如(rú)实披(pī)露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建工(gōng)程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资(zī)金(jīn)金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控(kòng)人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应(yīng)处以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均(jūn)持(chí)股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入到停(tíng)牌及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市委(wěi)员会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届满(mǎn)的(de)下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起，相关公(gōng)司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)在退市整理(lǐ)期(qī)届满后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请。起诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案(àn)件。上海(hǎi)金融(róng)法院称，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并(bìng)在科(kē)创板上(shàng)市(shì)项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导(dǎo)等(děng)业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批被(bèi)中(zhōng)国证监(jiān)会立(lì)案调查(chá)公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者(zhě)特别授权，申请参加普(pǔ)通代(dài)表人诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。

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