金融(róng)界4月21日(rì)消息(xī) 证监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对(duì)欺(qī)诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响(xiǎng)广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是(shì)对于匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息(xī)存储技术股份有限公司（以下(xià)简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员(yuán)进行行政处(chù)罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分(fēn)责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据(jù)《上海(hǎi)证券交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则(zé)》的规(guī)定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的重要组成(chéng)部分，是对违(wéi)法行为进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高(gāo)资本市(shì)场违(wéi)法违规成本的重(zhòng)要举(jǔ)措。我会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权利(lì)救(jiù)济渠(qú)道，维护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司(sī)、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法(fǎ)律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故意参(cān)与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违(wéi)法程(chéng)度、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔(péi)偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为(wèi)其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平(píng)等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要(yào)因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发(fā)行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资(zī)者保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济(jì)制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的(de)意(yì)愿和(hé)能力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投资者、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普通代(dài)表人诉讼起诉材(cái)料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告(gào)，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表人诉讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示(shì)加(jiā)入、明示退出(chū)”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的(de)合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将根据(jù)最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调整），用于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适(shì)格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下(xià)简称当(dāng)事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规定了当事(shì)人承诺制度(dù)的基本(běn)流程(chéng)、适用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额(é)，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸(zhū)多因素(sù)。承诺金数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资(zī)者损失(shī)，在(zài)证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可(kě)以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有(yǒu)效提高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责与(yǔ)民事追(zhuī)责(zé)相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司(sī)向我会提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定(dìng匚这个部首的名称叫什么怎么读，匚这个偏旁读什么)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中，我会对中信(xìn)建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计(jì)师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查(chá)工(gōng)作，后续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构(gòu)有关责(zé)任人(rén)员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从(cóng)业人员应当严(yán)格遵守(shǒu)法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行(xíng)业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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