直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就能(néng)当(dāng)，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工双双(shuāng)出(chū)具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任(rèn)职期(qī)间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量(liàng)”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证(zhèng)券(quàn)内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)某“金融职业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规(guī)从事营(yíng)利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或(huò)者投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部(bù)合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人学生党如何自W，14没有工具怎么自w到高c员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量(liàng)过万(wàn)。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义(yì)发(fā)布(bù)短视频的账号(hào)数(shù)量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期(qī)待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌数字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业(yè)岗位(wèi)为“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播(bō)形式向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股(gǔ)市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发(fā)机构监管情况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络(luò)直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要确(què)保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业(yè)审慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司(sī)工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播进行(xíng)监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现(xiàn)违(wéi)规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券咨询(xún)公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息，其中重点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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