在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管趋严，近(jìn)日又(yòu)有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月(yuè)；对时任雪杉(shān)基(jī)金合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人的黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律(lǜ)处分(fēn)事(shì)先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级(jí)管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当(dāng)对此承(chéng)担法(fǎ)律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规(guī)行为(wèi)：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务合作协议(yì)》，由债券发行人关联方出(chū)资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展(zhǎn)集(jí)团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合私募基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上(shàng)海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资期间，深(shēn)圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述(shù)交易(yì)构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签(qiān)署(shǔ)，但是其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工存在(zài)兼(jiān)职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备(bèi)案六(liù)个(gè)月；对 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个别投资者的风险识(shí)别能力和风险(xiǎn)承担(dān)能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工(gōng)人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目前雪杉(shān)基(jī)金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还(hái)有一(yī)家(jiā)关联公司为深圳市塔门投资管理(lǐ)有限公司(sī)，雪(xuě)杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过(g为党和人民的事业奋斗终身还是奋斗终生，奋斗终身还是奋斗终生的意思uò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经济和(hé)估值指(zhǐ)标，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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