零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东(dōng)北证券合计(jì)被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先告(gào)知安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是否具备履行认(rèn)购义务的能力进(jìn)行(xíng)核查，公司(sī)未按要求对本次(cì)非公开发行对象之(zh安徒生童话的作者叫什么名字，安徒生童话的作者简介ī)一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的上市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉(shè)诉事(shì)项(xiàng)保(bǎo)持合理的职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责令(lìng)改正，给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛(gé)建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入职了中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离(lí)职，去年(nián)入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时(shí)隔(gé)近七(qī)年(nián)，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年(nián)5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍未有着落。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交(jiāo)易业(yè)务、投资(zī)银行(xíng)业务收入增加(jiā)所致。

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