科创板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法(fǎ)院消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈(zhà)发(fā)行的问题。紫晶存储于(yú)2019年(nián)4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗)售合(hé)同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通过前述(shù)财务造假(jiǎ)方(fāng)式(shì)虚(xū)增营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定(dìng)披(pī)露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他(tā)相(xiāng)关(guān)负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载(zài)的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分(fēn)，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股(gǔ)股东总户数为(wèi)12352户，户(hù)均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到(dào)停(tíng)牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及(jí)《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以(yǐ)根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述和申辩(biàn)。交(jiāo)易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公(gōng)司股票上(shàng)市事(shì)宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审核意见作出(chū)是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一(yī)交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票(piào)复牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进(jìn)展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也(yě)均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务(wù)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其(qí)公东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到(dào)上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公(gōng)司(sī)构成欺诈发行。

　　投服(fú)中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)普通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申(shēn)请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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