近期(qī)交易商协会的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不(bù)能(néng)破(pò)戒。

　　5月11日，交易商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两天(tiān)内(nèi)第二家被要求自(zì)律调(diào)查的大行。今年以来，交易(yì)商协会已对多(duō)家金融机构启动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报(bào)

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称“交(jiāo)易(yì)商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债(zhài)券市场自律处分规(guī)则(zé)》，交(jiāo)易(yì全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词)商协会已(yǐ)对中国(guó)建设银行股(gǔ)份有限公司债(zhài)务融资(zī)工具承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开展自(zì)律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去年建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销发(fā)行债券4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年(nián)，该(gāi)行(xíng)支(zhī)持(chí)优(yōu)质头(tóu)部房地(dì)产企(qǐ)业债券融资需(xū)求，承销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元(yuán)债(zhài)务融资工(gōng)具，房地(dì)产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力(lì)度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在5月(yuè)9日，交易商协会(huì)官网发(fā)布(bù)信(xìn)息，针对中国进出口银行金(jīn)融(róng)债券(quàn)发行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌(xián)违规行为已开展自(zì)律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连(lián)银行、郑州银行、江西银(yín)行(xíng)、青(qīng)岛银行(xíng)和粤财(cái)信(xìn)托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构(gòu)存(cún)在债券代持交易等违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市(shì)业务方式，每日滚(gǔn)动开展买卖方(fāng)向相(xiāng)反、清算速(sù)度不同(tóng)的(de)现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃(yuè)券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买(mǎi)卖或做市等方式(shì)参与债(zhài)券代持(chí)交易(yì)链(liàn)条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数(shù)和金额较大。

　　今(jīn)年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启动自(zì)律调查。相关(guān)公告称，交易商协(xié)会在日(rì)常监(jiān)测工作中(zhōng)发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债务(wù)融资工(gōng)具发(fā)行定价严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收(shōu)取发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉(shè)嫌违反银行间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易商协(xié)会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金(jīn)融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案(àn)调(diào)查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作(zuò)出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超(chāo)过五成(chéng)，15家机构(gòu)被暂(zàn)停一定期限业务，12位责(zé)任(rèn)人被认(rèn)定不适当(dāng)人选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报的原因包(bāo)括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资工具，影响了(le)市(shì)场正(zhèng)常秩序；部分债务(wù)融(róng)资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约(yuē)定开展(zhǎn)余(yú)额包销，个别债务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常(cháng)投标，违背了(le)公平公正(zhèng)原则，并影响(xiǎng)了(le)发行利率，对市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券(quàn)市场参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关(guān)业务过程(chéng)中(zhōng)，务必牢固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关(guān)监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维护(hù)银行间债(zhài)券市场运行秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示(shì)，做市商(shāng)作(zuò)为银行间市(shì)场基石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价格发现的重(zhòng)要作(zuò)用，应切(qiè)实提升(shēng)做市交(jiāo)易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(ji全的偏旁还有什么字，全的偏旁还有什么字再组词āo)易(yì)商协会的监管(guǎn)处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管(guǎn)专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际金(jīn)融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严(yán)要求(qiú)，以严格自律(lǜ)惩戒(jiè)向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类(lèi)主体归(guī)位尽(jǐn)责，维护市场良好秩序。债券承销机构作(zuò)为(wèi)债券市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说，也需要(yào)肩(jiān)负(fù)起相应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争生态。

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