金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者(zhě)问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责(zé)人(rén)表示，欺诈发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于(yú)依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活(huó柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢)动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案(àn)系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛(fàn)。作为(wèi)监管机构(gòu)，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等(děng)相关责任主体进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对(duì)于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实际(jì)控制人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述两案的(de)行政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员(yuán)进(jìn)行行政处罚，并(bìng)对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同时，我(wǒ)会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟(gōu)通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人(rén)依法及时移送公安机关(guān)处理(lǐ)，推动(dòng)案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外(wài)，根据柿饼有酒味还能不能吃了，柿饼有酒味还能不能吃了呢《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的(de)规定，上海证券交易所将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资(zī)者及(jí)时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法律责任体系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进行立体式追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资本市场违法违(wéi)规成本的(de)重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证券服(fú)务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意参(cān)与造(zào)假，情节(jié)恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识(shí)和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平等，是(shì)保障(zhàng)证券服(fú)务(wù)质量的重要(yào)因素。如果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，将依(yī)法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有(yǒu)哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这(zhè)些(xiē)制度各有优(yōu)势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不同(tóng)投资(zī)者(zhě)赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资(zī)者获赔的充分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的意(yì)愿和能力(lì)等因素，目标都是有效保护(hù)投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金(jīn)融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特(tè)别授权，申请参加该案(àn)并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投资(zī)者的合(hé)法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程序中得到(dào)保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公开发行股票(piào)的保(bǎo)荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与(yǔ)其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在主动(dòng)筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结果，基金规模将根(gēn)据(jù)最(zuì)终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于(yú)先(xiān)行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先行赔(péi)付可以(yǐ)高效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法(fǎ)的单(dān)位(wèi)或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查(chá)的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构终止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺(nuò)金数额的确定(dìng)需要(yào)综合(hé)考(kǎo)虑当事人(rén)因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的(de)收(shōu)益或者(zhě)避免的(de)损失、当事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法可(kě)能被处(chù)以罚款和(hé)没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺制度(dù)实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如(rú)何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存储所(suǒ)涉(shè)中介机构开(kāi)展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案(àn)中，东(dōng)兴(xīng)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北(běi)京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已被我(wǒ)会(huì)立案。在(zài)紫晶存储案中(zhōng)，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广东(dōng)恒(héng)益律师事务(wù)所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关(guān)执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申(shēn)请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法进(jìn)行下一步(bù)处(chù)理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机(jī)构有(yǒu)关责任人员在(zài)上述案件中的(de)执业行为，如(rú)果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违(wéi)规行(xíng)为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构是保障(zhàng)资本(běn)市场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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