在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行(xíng)为。根据相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案(àn)六(liù)个(gè)月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披(pī)露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄(huáng)某(mǒu)应当(dāng)对此(cǐ)承担法律(l56是什么意思 56是什么尺码ǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基(jī)金存在四项(xiàng)违规行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方(fāng)出资(zī)认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投(tóu)向指(zhǐ)定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二(èr)是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪在管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进行明确、充分(fēn)地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是(shì)其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展(zhǎn)、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在(zài)兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至(zhì)2019年4月任(rèn)深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期间公司(sī)的违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注意的(de)是，这已经不(bù)是雪杉基(jī)金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证监(jiān)局曾对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私(sī)募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力和(hé)风险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评估、未(wèi)按照(zhào)合(hé)同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职(zhí)员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模(mó)区间为20-50亿56是什么意思 56是什么尺码(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募映雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有限公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投(tóu)资基金(jīn)管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开(kāi)市场投资(zī)中(zhōng)的个(gè)体性估值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动(dòng)态便停止更新。

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