近期交易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大，虽(suī)然债券(quàn)市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设兰州女人为什么戴头巾银行启动自(zì)律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自(zì)律调查的(de)大行(xíng)。今年以来，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律(lǜ)调查，监管力度(dù)在持续加(jiā)大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中(zhōng)国银行间市场交易(yì)商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交(jiāo)易商协会已对(duì)中国建设银行股份有限公司债务融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去(qù)年建行(xíng)承销(xiāo)非金融企业(yè)债(zhài)务融资工具744笔，为411家(jiā)实体企业承(chéng)销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产(chǎn)并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监(jiān)管力度在(zài)近期持续加大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进(jìn)出(chū)口银(yín)行(xíng)金融债券发行涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)，以及中国(guó)民生银(yín)行(xíng)承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行(xíng)、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规(guī)被点名。具体来说，交(jiāo)易商协会(huì)通过深(shēn)入调查(chá)发现，大(dà)连银行等多家机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中，大连银(yín)行(xíng)通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同的现券(quàn)交易，代持(chí)利率(lǜ)债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑州银(yín)行、江西银(yín)行和青(qīng)岛银(yín)行，内控执(zhí)行不(bù)严或流于形式，未有效(xiào)评估交易(yì)合(hé)理性，作为中间方以现(xiàn)券买卖或(huò)做(zuò)市(shì)等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额较大(dà)。

　　今年4月(兰州女人为什么戴头巾yuè)，工商(shāng)银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商银行主(zhǔ)承销的多期债务融资工(gōng)具发行定(dìng)价严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管(guǎn)理相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商(shāng)协会网站披(pī)露，近期(qī)在查处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有(yǒu)限公司(sī)案件(jiàn)时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违(wéi)规收取发(fā)行人大额财务资助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商(shāng)协(xié)会进行自律调查。一同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易(yì)商协会通报(bào)的(de)数据(jù)，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案(àn)调查，开展(zhǎn)自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自(zì)律(lǜ)处分(fēn)99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师(shī)事务所(suǒ)、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分(fēn)中，警告及以(yǐ)上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期限业务(wù)，12位责任人(rén)被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看(kàn)，被通报的(de)原因包括低价包销多期债务融资工具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部分债务(wù)融资工具未按照发行文(wén)件(jiàn)约定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人(rén)的正(zhèng)常投标，违背了(le)公平(píng)公正原(yuán)则，并影(yǐng)响了发行利(lì)率兰州女人为什么戴头巾，对市场(chǎng)正常秩序造成(chéng)了一定不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券市场参与机构在从(cóng)事相关业(yè)务过程(chéng)中，务(wù)必牢固树立市(shì)场责(zé)任(rèn)意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自(zì)律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易(yì)商协会表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间市场基石(shí)机构，承担(dān)着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应(yīng)切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强内部控制和风险管(guǎn)理，确(què)保合规稳(wěn)健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期交(jiāo)易商协(xié)会的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈，但监管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金融(róng)报》记者表示，可以看到，银行间交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍(rěn)”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽责，维护市(shì)场(chǎng)良(liáng)好秩(zhì)序。债券承销机(jī)构作(zuò)为债券市场的“看门人”，对于商(shāng)业银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩(jiān)负起相应(yīng)的(de)公序责任，切实维护好(hǎo)行业的(de)良性竞争生(shēng)态。

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