近(jìn)期交(jiāo)易商协会的监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富(fù)多元，市场(chǎng)竞争程度更趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设(shè)银行启动自(zì)律(lǜ)调查(chá)，这(zhè)是两天(tiān)内第二家被要求自律(lǜ)调查的(de)大(dà)行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管(guǎn)力度在持续(xù)加(jiā)大。

　　多家(jiā)金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会（下称“交易(yì)商协会”）网站显示，基于监管部门反(fǎn)馈线索，依(yī)据《银行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)自律处分规则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行(xíng)股(gǔ)份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自(zì)律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质(zhì)头部房地产企业债券融资需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工(gōng)具，房地产并购(gòu)票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息(xī)，针对中国进出口银行(xíng)金融债(zhài)券发(fā)行涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生(shēng)银行承销业(yè)务(wù)涉嫌违(wéi)规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在(zài)5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行和(hé)粤财(cái)信托共5家机构涉及(jí)债券(quàn)业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调(diào)查发现，大连(lián)银(yín)行(xíng)等(děng)多家机(jī)构存(cún)在债券代(dài)持交易等违规行为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流(liú)于形(xíng)式，未(wèi)有效评估(gū)交易合理性，作为中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等方式参与(yǔ)债券代持交(jiāo)易链(liàn)条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今(jīn)年4月，工(gōng)商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称(chēng)，交易商协会在(zài)日常监测(cè)工作中发现，工(gōng)商(shāng)银行主承(chéng)销的多期债务融资工具发行(xíng)定价严重偏离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站(zhàn)披露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投(tóu)资控(kòng)股(gǔ)有限(xiàn)公司案件(jiàn)时，发现吉(jí)林银行、吉林亿联银行(xíng)因违规收(shōu)取发行人大额财务资(zī)助，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债(zhài)券市场自律管理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行(xíng)自律调查。一(yī)同被开(kāi)展自律调(diào)查的还有光大(dà)证券、富国资(zī)富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位产管(guǎn)理（上海）有限公司两家金(jīn)融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通(tōng)报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会(huì)共对(duì)68起涉嫌违规案件(jiàn)立案调查，开展自律调(diào)查和自律问询103次，作出(chū)各类自(zì)律处分99家（人）次(cì)，涉及35家发(fā)行人(rén)和信用增(zēng)进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任人(rén)。作出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过五成，15家(jiā)机构(gòu)被暂停一定期(qī)限业(yè)务，12位责任人被认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位梳(shū)理通报来看，被通(tōng)报的(de)原(yuán)因包括低价包销多期(qī)债务(wù)融资工具，影响(xiǎng)了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分(fēn)债(zhài)务融资工具(jù)未按(àn)照发行文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投标(biāo)，违背(bèi)了公平(píng)公正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场参(cān)与机构在富士康漂亮女生一般分到哪里，富士康女生一般分到哪个岗位从事相关(guān)业务过程中，务必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作为银行间市场基(jī)石机构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流动(dòng)性、促(cù)进价格发现的重要作用，应切实提升做市交易(yì)能力，加强内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保(bǎo)合规稳健展业，“真做(zuò)市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到(dào)，近期交(jiāo)易(yì)商协会的监管处罚力度(dù)明显加大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发(fā)丰富多(duō)元(yuán)，市场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒。

　　资深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看到(dào)，银行间(jiān)交易商协(xié)会(huì)将继(jì)续贯彻落(luò)实监管(guǎn)从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清(qīng)晰(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类主体归位(wèi)尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为债(zhài)券市(shì)场的“看门人”，对于商业银行特别是国有(yǒu)大行来说，也(yě)需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好(hǎo)行业的良性竞争生态。

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