科创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公告(gào)称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公(gōng)司(sī)下发(fā)拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其(qí)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券(quàn)商东(dōng)兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

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　　欺(qī)诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月(yuè)获科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说(shuō)明书》通过虚构销售(shòu)合同(tóng)、伪造物流单据(jù)和验(yàn)收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说明书(shū)》未按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的(de)利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披(pī)露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁(jìn)入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达(dá)易盛(shèng)方(fāng)面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编(biān)造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等(děng)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及(jí)其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利润总额(é)的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工(gōng)程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会(huì)对(duì)泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集资金(jīn)金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其(qí)他违法事实计算(suàn)，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务(wù)总(zǒng)监(jiān)、董事(shì)会秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户(hù)均持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的(de)阶段。

　　4月21日(rì)盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交(jiāo)易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被(bèi)实(shí)施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日(rì)（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终止公司股票上市的(de)事先告(gào)知(zhī)书。在(zài)收到终(zhōng)止上(shàng)市告(gào)知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事(shì)宜(yí)进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员(yuán)会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票被一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的(de)交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个(gè)交易(yì)日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法院官(guān)微发布(bù)消息显示(shì)，其(qí)已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适(shì一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次)用(yòng)普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布进展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高等(děng)，中介机(jī)构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发布公告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)一天一瓶可乐算过量吗，可乐建议几天喝一次定(dìng)对(duì)其(qí)公(gōng)司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关(guān)注到上海(hǎi)金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉(sù)投(tóu)资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈发行(xíng)。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉讼。

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