零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿定(dìng)增旧(jiù)案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　<独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频img alt="东北证券突发！时隔(gé)7年，仍然被罚750万…" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230514194506649.png">

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监(jiān)会(huì)调查(chá)完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性(xìng)、是否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购义务的(de)能力(lì)进行核查(chá)，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书(shū)》《非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期(qī)间未(wèi)对募集(jí)资金(jīn)置换预投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入(rù)项(xiàng)目的情况(kuàng)，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持(chí)强监管、压实中介机(jī)构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期(qī)间(jiān)按市场(chǎng)价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信(xìn)托没独立事件与互斥事件的区别与联系公式，独立事件与互斥事件的区别与联系视频有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚(yà)太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国(guó)证监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持(chí)股(gǔ)份。鉴于(yú)上述(shù)转(zhuǎn)让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项(xiàng)均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间(jiān)，亚泰集(jí)团和吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原(yuán)因是公司(sī)投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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