在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网(wǎng)站披露的(de)一则(zé)公告(gào)显示(shì)，雪杉基金存在(李宇春的现任丈夫是谁zài)违反(fǎn)专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根(gēn)据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理其(qí)私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理人员黄某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则(zé)。其(qí)一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达(dá)成《业(yè)务合作(zuò)协议》，由债券发行人关(guān)联方出资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额，该(gāi)产品通(tōng)过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲(zhōu)新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资(zī)合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买(mǎi)指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化(huà)运营(yíng)的(de)要求。

　　二是(shì)未向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事(shì)务(wù)合伙人(rén)、实际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关(guān)联交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未(wèi)向投资者进(jìn)行明(míng)确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各自任职期(qī)间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会(huì)拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取问卷调(diào)查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险(xiǎn)承担能(néng)力进行(xíng)评估、未(wèi)按(àn)照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者合(hé)法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监管措施(shī)。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类型为私募证券投(tóu)资基(jī)金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人数14人，管(guǎn)理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是李宇春的现任丈夫是谁(shì)，百亿私募(mù)映雪投资(zī)为雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关(guān)联公司为(wèi)深圳市塔(tǎ)门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为(wèi)投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分(fēn)析并提取经济周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化(huà)投资(zī)上(shàng)行收益，同时引入非公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分析体系，以(yǐ)更(gèng)好锁定(dìng)投(tóu)资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新(xīn)闻动态便停止(zhǐ)更新。

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