直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部(bù)及员工双双出(chū)具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播(bō)会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从业(yè)规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动(dòng)。基(jī)于(yú)此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频(pín)平台进(jìn)行推广(guǎng)的(de)人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注(zhù)个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在其短(duǎn)视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券(quàn)办(bàn)理执(zhí)业登记，登(dēng)记岗位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌数字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)机(jī)构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业(yè)人员网络直(zhí)播(bō)提出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长(zhǎ逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的ng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等(děng)。

　　监(jiān)管要(yào)求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步(bù)加(jiā)强(qiáng)对证券公(gōng)司(sī)工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播展业的管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的(逆天邪神为什么不更新了 逆天邪神是什么时候开始写的de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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