在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金(jīn)存在违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪(jì)律处(chù)分事先告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限公司（简称(chēng)“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高(gāo)级管理人员黄某应当(dāng)对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业(yè)化运营原则(zé)。其(qí)一(yī)，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达(dá)成《业(yè)务(wù)合(hé)作协议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通(tōng)过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”最终投向(xiàng)指定(dìng)债券(quàn)产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关(guān)联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)”“雪杉常(cháng)升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上(shàng)海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基(jī)金”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事(shì)务(wù)合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易构成(chéng)关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当(dāng)性(xìng)管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投(tóu)资(zī)者王某(mǒu)的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人(rén)，应当对发生在(zài)各自任(rèn)职期间(jiān)公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思已经不是雪杉基金(jīn)首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪杉基(jī)金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎(shèn)勤(qín)勉(miǎn)义务、未采取问卷调查(chá)等方式对(duì)个别投资者(zhě)的风险识别能(néng)力和(hé)风险承担能(néng)力进行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益的(de)重大信息等情形。依据《私募管理办(bàn)法(fǎ)》第(dì)三十(shí)三条(tiáo)规定，决(jué)定对其(qí)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投(tóu)资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目(mù)前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài日落胭脂红完整的诗句带拼音，日落胭脂红完整的诗句的意思)，雪杉(shān)基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私(sī)募股权、创业投(tóu)资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示，雪杉基金还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标性股指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业和事(shì)件(jiàn)以最(zuì)大化投资(zī)上(shàng)行收益(yì)，同时引入非公(gōng)开市(shì)场投资中的个(gè)体性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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