零容忍(rěn)！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会(huì)《行政处罚事先宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发行(xíng)股票及(jí)持(chí)续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性、是否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求(qiú)对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行(xíng)过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情(qíng)况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注(zhù)募投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟已查(chá)无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证宰相的宰最早指什么官职答案，宰相的宰最早指什么意思券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年(nián)，但证(zhèng)监(jiān)会仍(réng)对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林(lín)信托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没有(yǒu)任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在(zài)被中国证监会立案调查(chá)期(qī)间，公司大股(gǔ)东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资(zī)与销售(shòu)交易业务(wù)、投资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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