昨日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机交易托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活动，保护投资者合法(fǎ)权(quán)益，维护证券期货市场(chǎng)安全平(píng)稳(wěn)运行，证监会起草了《证券(quàn)期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下(xià)简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来(lái)，证(zhèng)券期货交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为(wèi)行业提供(gōng)信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施运维水(shuǐ)平，保障行业信息(xī)系统安全稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货(huò)市场的(de)不(bù)断发展，主机交易托管(guǎn)资源分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽一致(zhì)、安全(quán)保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服(fú)务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券期货市场的平(píng)稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易所和证(zhèng)券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提(tí)出完(wán)善(shàn)的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实守(shǒu)住安(ān)全底线。安全(quán)运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基础(chǔ)和前提(tí)，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)资源的(de)安全(quán)管理要(yào)求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构的尽职(zhí)调查和业务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的各个环(huán)节(jié)，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场(chǎng)主(zhǔ)体(tǐ)的获得感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求(qiú)。

　　具体来(lái)看，首先是总则明确立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用活动的基(jī)本(běn)原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管资源，是指证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以(yǐ)连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng红楼梦多少字)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交易(yì)托管服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理(lǐ)，统(tǒng)一专区交易(yì)时延(yán)，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货(huò)业(yè)信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障(zhàng)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)有(yǒu)关服务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务(wù)的，应(yīng)当(dāng)将主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管理，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统通信(xìn)前(qián)端(duān)的通信时延保持一致(zhì)。

　　再(zài)次是证券期货经营机(jī)构(gòu)要求(qiú)。明确(què)了证券期货(huò)经营机构(gòu)租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方(fāng)面，对证券(quàn)期货经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一般要求作(zuò)出规(guī)定。从能力评(píng)估、治理架构、尽(jǐn)职调查等方面确保证券期货经营机构能够保障客户设施的安全(quán)运行(xíng)。明(míng)确证(zhèng)券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的报告(gào)要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提供的(de)软件或(huò)硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面(miàn)充分(fēn)评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监(jiān)管报(bào)告义(yì)务，规(guī)定中国证监会及(jí)其红楼梦多少字(qí)派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查(chá)，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或(hu红楼梦多少字ò)者(zhě)在监管工(gōng)作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或者(zhě)不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国(guó)证监会可(kě)以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出(chū)具警示函、责令限期改(gǎi)正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对其他责任(rèn)人给予纪律处(chù)分。

　　证券期货(huò)经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办法(fǎ)》有关(guān)规定，对(duì)有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经(jīng)理刘(liú)逖接受(shòu)监察调(diào)查(chá)

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委(wěi)驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组(zǔ)和浙江省(shěng)台(tái)州市监委监(jiān)察调查。

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