科创板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶(jīng)存储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审(shěn)议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年(nián)3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流(liú)单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余(yú)额分别(bié)为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书(shū)签署日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储(chǔ)继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年(nián)报中(zhōng)仍存(cún)在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易(yì)盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其(qí)于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行文件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露(lù)关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及(jí)其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对(duì)于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监会对泽达易(yì)盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高(gāo)达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元(yuán)。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月(yuè)21日市场全面(miàn)大(dà)跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已(y珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？ǐ)被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科创板股珠海一共几个区最繁华的是哪个街区，珠海几个区？哪个区好？票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重(zhòng)大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的事先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作(zuò)出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据(jù)相关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期(qī)，并在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其将依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中(zhōng)，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事(shì)务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证(zhèng)中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科(kē)创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺(qī)诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受理并裁定(dìng)适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)，发布普通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

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