直(zhí)播短视频(pín)成为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰证券某营业部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作(zuò)人(rén)员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局(jú)决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于(yú)通过(guò)短(duǎn)视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数(shù)据程(chéng)序(xù)化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报，对证券公司(sī)从业人员网络直(zhí)播提(tí)出监管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息(xī)来源合(hé)法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共(gòng)同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的(de)直播内容(róng)，主播应取得(dé)相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送(sòng)网络非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报(bào)证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

未经允许不得转载：成都工装公司_工装装修效果图_专注公装设计装修 - 无同之家装饰 真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态