科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的(de)股(gǔ)票(piào)自(zì)4月24日开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按(àn)规定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末(mò)对外(wài)担保余额分别(bié)为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招(zhāo)股说(shuō)明书签署日(rì)，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万(wàn)元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利润(rùn)18673.53万元simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚(xū)增(zēng)在建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　simple是什么牌子，simple是什么牌子衣服值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法(fǎ)募集资金的(de)3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监(jiān)会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的(de)行情下(xià)，两家公司均有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及(jí)《上海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司(sī)可以(yǐ)根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市事宜(yí)进行审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止上(shàng)市，自交易所公告对(duì)股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下(xià)一交易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予(yǔ)以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微(wēi)发布消(xiāo)息显示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人(rén)诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法(fǎ)院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者提起的(de)诉(sù)讼中，被告除(chú)了(le)泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天(tiān)健会计师事务所、康达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决定对其(qí)公(gōng)司立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁(cái)定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登(dēng)记(jì)公(gōng)告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名(míng)）投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换特(tè)别代表人诉讼。

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