金融界(jiè)4月21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关部门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会有(yǒu)关部门负责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答(dá)如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板首批欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件(jiàn)，社会(huì)影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人、中介机构及其(qí)责任(rèn)人员等相关责任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依(yī)法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉查(chá)处证券(quàn)违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股(gǔ)股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存储技术股份(fèn)有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和(hé)市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强与(yǔ)公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯罪的当事(shì)人依法及(jí)时(shí)移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则(zé)》的(de)规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法对(duì)泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支持适格投资(zī)者(zhě)及时有(yǒu)效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及其相关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也是提高资本(běn)市场违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资者(zhě)合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三(sān)是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关(guān)处(chù)理；如果相关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为(wèi)其(qí)未勤(qín)勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责任人员(yuán)。证(zhèng)券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质(zhì)量(liàng)的重要因(yīn)素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机(jī)构责任人员存在违法违(wéi)规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护方(fāng)面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性和(hé)有效(xiào)性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目(mù)标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请(qǐng)首次公(gōng)开发行股票的保荐机构和(hé)主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金(jīn)额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基金(jīn)规模将根据最终(zhōng)计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行(xíng)赔(péi)付适格(gé)投资者的(de)投资损(sǔn)失(shī)。先(xiān)行赔付可以高效(xiào)、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露(lù)的公告中提(tí)出向证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了(le)证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简称当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货(huò)违(wéi)法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损失、消除(chú)损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基(jī)本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制(兔子有几条腿，兔子有几条腿正确答案zhì)约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可能被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金数额(é)通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿投资者的(de)损失(shī)。因(yīn)此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题(tí)，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前(qián)期，我会贯(guàn)彻“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(tiān)健会(huì)计师事务(wù)所、北京(jīng)市康(kāng)达律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司、容(róng)诚(chéng)会(huì)计师事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务(wù)所、广东(dōng)恒(héng)益律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在相关执业行(xíng)为中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任(rèn)人员存在(zài)违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从业人员应当(dāng)严格遵守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护风清气(qì)正的企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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