科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别(bié)发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上(shàng)交所也对两公司(sī)下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融(róng)法院消(xiāo)息显示(shì)，其收到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及(jí)两名保代(dài)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、康达律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行(xíng)政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单(dān)据和(hé)验(yàn)收单据入账、安(ān)排资金(jīn)回款、提前(qián)确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年(nián)分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占(zhàn)当年利润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通造假方式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利(lì)润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对(duì)实控(kòng)人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定(dìng)书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事(shì)实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万(wàn)元，且(qiě)未如实披露关联交(jiāo)易、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚(fá)款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异(yì)的是，在4月21日市场(chǎng)全面大跌(diē)的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家(jiā)公司(sī)也(yě)进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称(chēng)，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大(dà)违法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下(xià)发的(de)拟终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司可以根(gēn)据规定申(shēn)请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股票上市事宜进(jìn)行(xíng)审(shěn)议，并根据上市委员会的审(shěn)核意(yì)见作出是否终止公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据相关(guān)规(guī)定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易日。交易所(suǒ)将在(zài)退市(shì)整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内对股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已于当日收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈(chén)述责(zé)任纠(jiū)纷(fēn)的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽(zé)达易(yì)盛首95311怎么转人工服务，95311怎么转人工服务直接通次公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续(xù)督导等(děng)业务(wù)未(wèi)勤勉尽责(zé)，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司(sī)立(lì)案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易盛(shèng)是科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批(pī)被(bèi)中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金融法院后续受(shòu)理(lǐ)并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加(jiā)普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼。

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