直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为(wèi)各(gè)行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四(sì)川证监局开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证监局指出，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏、直(zhí)播(bō)会员订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人(rén)员不得违规(guī)从事营利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行(xíng)政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也被出(chū)具警(jǐng)示函。四川证监局认(rèn)为(wèi)，该营业部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规(guī)范从业(yè)人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频平台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视(shì)频(pín)平台上(shàng)已有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台上以恒泰证券(quàn)员工名义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监小迷糊面膜成分安全吗，小迷糊适用年龄段管点名(míng)的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理离职注销。同月(yuè)，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾(gù)问(wèn)）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金(jīn)融(róng)行业(yè)也不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工马(mǎ)某某无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券(quàn)市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况(kuàng)通报(bào)，对(duì)证券(quàn)公司从业人员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合(hé)规、研究(jiū)方法专业审慎；充(chōng)分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良(liáng)影响；直播中出(chū)现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的(de)直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于(yú)排(pái)查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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