科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监会下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实(shí)施(shī)重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名保代(dài)、天健(jiàn)会(huì)计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书(shū)申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创板上(shàng)市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单(dān)据和验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对(duì)外(wài)担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚(xū)增营业收(shōu)入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市(shì)后，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总(zǒng)经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为(wèi)6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户(hù)均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票(piào)为什么梅西的人缘远比c罗好自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的(de)事先告知书。在收到终止上市告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的(de)审(shěn)核意见作出是否终止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规(guī)定，若股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识(shí)，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个(gè)交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海(hǎi)金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金(jīn)融法院(yuàn)称(chēng)，其将为什么梅西的人缘远比c罗好依法审查，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发布(bù)公(gōng)告称，因(yīn)在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司立(lì)案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序(xù)审理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密(mì)切(qiè)关注诉(sù)讼进展，如上海金融法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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