直播(bō)短视(shì)频(pín)成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能(néng)影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合(hé)法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的(de)活动。基(jī)于(yú)此(cǐ)，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局(jú)决定对熊(xióng)某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该营(yíng)业部(bù)合规(guī)管(guǎn)理不到(dào)位，未严格规范从(cóng)业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于(yú)通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在(zài)视频平台上已(yǐ)有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播放(fàng)量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发(fā)布短视(shì)频的(de)账(zhàng)号数(shù)量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息(xī)显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要(yào)直面的问(wèn)题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉)证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容(róng)维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形(xíng)式向公(gōng)众提供关于证券市场(chǎng)的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券(quàn)投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人(rén)员(yuán)网络直播提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的(de)管理，完善顶到底是一种怎样的体验，顶到宫颈是顶到底什么感觉内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内(nèi)容(róng)管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经(jīng)金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也(yě)向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动(dòng)信息，其中重点(diǎn)排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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