科(kē)创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起(qǐ)诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代(dài)、天(tiān)健(jiàn)会(huì)计(jì)师事(shì)务所、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所(suǒ)均(jūn)在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书申(shēn)报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明(míng)书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物(wù)流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署日，未按(àn)规(guī)定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)余额合计(jì)13,500.12万元。怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚增营业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规(guī)定披露对(duì)外担保的(de)问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆(mù)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人(rén)也被(bèi)处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非(fēi)法所募(mù)集(jí)资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其(qí)他违法(fǎ)事实(shí)计(jì)算，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽(zé)达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达(dá)A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶(jīng)A股(gǔ)股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大(dà)违法行为(wèi)，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的(de)事先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议(yì)，并根据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票上市的(de)决定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作(zuò)出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个(gè)交(jiāo)易日(rì)届(jiè)满(mǎn)的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司股票复(fù)牌并进入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市(shì)整理(lǐ)期届(jiè)满后(hòu)5个交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发(fā)布消(xiāo)息显示，其已于当日(rì)收到12名投(tóu)资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达(dá)易(yì)盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)曾(céng)发布公(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易盛(shèng)首次公开(kāi)发(fā)行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业(yè)务未勤(qín)勉尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中(zhōng)国证监会(huì)立(lì)案(àn)调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投(tóu)服(fú)中(zhōng)心将密(mì)切关注诉讼(sòng)进展，如上(shàng)海金融(róng)法(fǎ)院后(hòu)续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别(bié)授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特怎敢误佳人的前一句是什么意思，两袖清风怎敢误佳人下一句怎么接别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。

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