科创(chuàng)板首批(pī)退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶(jīng)和*ST泽达分别发布公(gōng)告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监(jiān)会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此(cǐ)同时，上交(jiāo)所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知书，两家(jiā)公司的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保代(dài)、天健会计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通(tōng)过虚构销朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积售合同、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明(míng)书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末(mò)对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存(cún)储继续通(tōng)过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月(yuè)在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛在(zài)公告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持(chí)情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终对(duì)泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌的行情下，两家公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户(hù)，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及被终(z朝鲜领土面积多大相当于中国哪个省，朝鲜领土面积多大？相当于中国哪个省的面积hōng)止上(shàng)市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触(chù)及《上海(hǎi)证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票(piào)自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先(xiān)告知书。在(zài)收到终(zhōng)止上市(shì)告知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和申(shēn)辩。交易(yì)所由上市委(wěi)员会(huì)就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上(shàng)市(shì)事宜进(jìn)行审议，并(bìng)根据上市委员会的审(shěn)核意见作出是(shì)否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票(piào)被终止上市，自交易所公(gōng)告(gào)对股票(piào)作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易(yì)日届(jiè)满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日(rì)内对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者(zhě)提起的诉(sù)讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机(jī)构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是(shì)科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)，发布(bù)普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公(gōng)开(kāi)征集(jí)并接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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