科(kē)创板首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别(bié)发布公告称(chēng)，其收(shōu)到证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽(zé)达易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，保荐券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造物流(liú)单据和验收单据入账(zhàng)、安排资(zī)金回款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继(jì)续通过前述(shù)财务造(zào)假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终，证(zhèng)监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分(fēn)别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行(xíng)文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全资子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发(fā)行(xíng)部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月(yuè)21日市场全面大跌的(de)行情下，两家公司均有不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到(dào)停牌及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违(wéi)法强制退市(shì)。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知(zhī)书(shū)。在收到终止上(shàng)市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可以根据规定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据(jù)相关规定，若(ruò)股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)，自交(jiāo)易所(suǒ)公告对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个(gè)交易日(rì)届满的(de)下一(yī)交(jiāo)易日(rì)起(qǐ)，相关公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交(jiāo)易日内对股票予以摘牌(pái)，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上(shàng)海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已(yǐ)于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责任(rèn)纠纷的申请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及时(shí)公布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在执(zhí)行泽达(dá)易(yì)盛首次公开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督导等(děng)业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注(zhù)诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续(x家贫无从致书以观出自哪里，家贫无从致书以观每假借于藏书之家翻译ù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申(shēn)请转换特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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