直(zhí)播(bō)短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及(jí)员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构工作人员(yuán)不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时(shí)， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证券旗(qí)下热衷于(yú)通过短视频(pín)平台(tái)进行(xíng)推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业也不例(lì)外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据(jù)程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以来(lái)，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券(quàn)投资(zī)咨(zī)询从业资(zī)格(gé)及业务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求(qiú)。证券公司工作人员通过网络直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步(bù)加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容(róng)管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中对直播(bō)进行监(jiān)测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影(yǐng)响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违(wéi)规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于排查报送网络(luò)非(fēi)法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信息(中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022: 24px;'>中国的三线城市有哪些 排名，中国的三线城市有哪些2022xī)的(de)通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉及非(fēi)法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

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